--- title: 無効資料調査の考え方と進め方～詰将棋、連想ゲーム、パズル、弁論ゲームという４つの視点から～ tags: author: [角渕由英](https://docswell.com/user/ytsunobuchi) site: [Docswell](https://www.docswell.com/) thumbnail: https://bcdn.docswell.com/page/P7R9VGNNE9.jpg?width=480 description: 以下のnoteのスライド資料です。 https://note.com/tsunobuchi/n/n9ffadb8c6a93 published: October 05, 26 canonical: https://docswell.com/s/ytsunobuchi/K1Q99V-2026-10-05-161230 --- # Page. 1 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/P7R9VGNNE9.jpg) 解説スライド 無効資料調査の 考え方と進め方 証拠を探し、主張を組み立てる 起案者の打ち筋を理解し、必要な証拠を探す # Page. 2 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/PJXQZXN87X.jpg) この資料の中心となる考え方 この証拠は、 どの打ち筋を支える駒になるのか。 解決したい問題を共有し、立証したい事実を定める。 調査で得た発見を起案者へ返し、次に必要な証拠を考える。 2 # Page. 3 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/3JK98WNLJD.jpg) 全体の構成 01 目的と打ち筋 05 パズル：証拠の役割を見極める 02 証拠の条件を言葉にする 06 弁論：検証できる説明にする 03 詰将棋：相手の応手を読む 07 協働：調査と起案を往復する 04 連想：言葉と分野を越える 08 生成AI：問いを磨く 各章の図解を入口に、確認事項・対比表・仮例で具体化する 3 # Page. 4 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/LE3W21V6E5.jpg) # Page. 5 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/8EDKZX8M7G.jpg) 依頼時に共有する目的と条件 6W2Hを、調査で判断できる条件に具体化する 観点 共有する内容 調査への影響 目的・対象 依頼者の困りごと／対象製品／問題となる 請求項 優先する争点と探す構成が定まる 関係者 依頼者／起案者／調査者／最終的な読み手 相談先と報告の粒度が定まる 期限・費用 回答期限／中間報告日／予算／残り時間 探索の広さと深さを配分する 情報源・方法 既存資料／調査済み範囲／入手可能な資料 重複調査と探索の偏りを減らす 何を見つければ、次の判断ができるかを共有する 5 # Page. 6 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/V7PKDP8QJ8.jpg) 依頼者・起案者・調査者の役割 依頼者 起案者 調査者 解決したい事業上の問題 争点と主張の構想 必要な証拠の探索 対象製品と将来の仕様 資料の法的な位置付け 記載と公開時期の確認 意思決定の期限と制約 反論・訂正への備え 不足・疑問・発見の共有 役割を分担しながら、判断の前提を相互に伝える 6 # Page. 7 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/2JVV12NPJQ.jpg) # Page. 8 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/5EGL2RKQJL.jpg) 検索前に確認する資料 確認対象 確認する内容 残すべき前提 請求項・明細書 対象請求項、用語、構成、実施例、図面 請求項の版と解釈上の争点 経過情報 拒絶理由、引用文献、補正、意見書、外国 対応出願 審査で問題となった点と説明内容 対象製品 構造、動作、材料、工程、変更予定 確認済み仕様と未確定仕様 既存の調査結果 採用候補、未採用資料、調査済み範囲 評価理由と、なお不足する証拠 8 # Page. 9 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/4JQYPVNW7P.jpg) 打ち筋を検索可能な問いへ変える 説明用の仮例：工具を使わずに部材を取り外せる構造 構成を示す その取り外し構造が、必要な時期より前に知られていたか。 課題を示す 交換や清掃を容易にしたいという課題が、当時認識されていたか。 用語を確かめる 「着脱」「分離」「解除」が、どの動作や構造を意味しているか。 組合せを支える 既存構造にその機構を採用する技術的な理由があるか。 求める記載と、その記載で示したい事実をセットにする 9 # Page. 10 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/K74WYMG1E1.jpg) 対象・時期・版の管理 調査対象 資料の条件 変更時の対応 請求項番号と版 必要な時期 解釈や訂正案を確認 対象製品の仕様 資料の版・公開の裏付け 既存資料を再評価 想定する無効理由 立証する事実 追加の検索条件を設定 基準日や資料の使い方は、請求項・理由ごとに起案者と確認する 10 # Page. 11 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/LJ1Y68D5EG.jpg) # Page. 12 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/GJWGWZYW72.jpg) 属否論と無効論をつなぐ視点 請求項の解釈を共有して、製品と先行技術の両方を検討する 解釈・主張 対象製品についての問い 先行技術についての問い 広い解釈を前提 その範囲に製品の構成が含まれるか 同じ解釈で、既知の構成も含まれるか 限定的な解釈を前提 製品が満たさない要件は何か 限定された要件を示す記載があるか 解釈が途中で変わる 製品との対比で何が変わるか 資料の対応箇所を評価し直す必要があ るか 技術的な類似から、直ちに無効や非侵害の結論を出さない 12 # Page. 13 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/4EZL51X273.jpg) 訂正後の局面を想定する 仮例：請求項の構成A・Bに、特徴Cが加わる場合 訂正前の検討 想定する訂正 次に必要な証拠 資料XにA・Bがある A・B・Cへ限定される 製品はCも備えるか 対象製品にもA・Bがある その訂正が認められるか 先行技術にCがあるか Cの記載は未確認 起案者が検討する Cを採用する理由は何か 訂正後も残る製品への影響を見据え、追加証拠を考える 13 # Page. 14 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/Y76W9LP67V.jpg) # Page. 15 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/G75MN1K574.jpg) 検索語を広げる四つの切り口 説明用の仮例：部材を取り外しやすくする構造 切り口 候補となる言葉 読むときの確認 動作・構造 取り外し、着脱、分離、解除、係止 何が、どの方向へ、どう動くか 目的・課題 交換、清掃、保守、分解、作業性 対象と同じ課題や条件か 時代・言語 古い名称、業界用語、同義語、外国語 当時の意味と現在の意味が対応するか 分野・用途 同じ原理を使う別用途の装置 適用できる条件や制約は何か 見つかった文献の言葉を、次の検索へ戻す 15 # Page. 16 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/9J2951WGER.jpg) 必要な記載から情報源を選ぶ 探す情報 情報源の候補 追加で確かめること 構造・動作 特許公報、論文、設計資料 図面と本文の対応、実施例の条件 実際の使い方 取扱説明書、カタログ、製品資料 型番、版、発売時期、掲載内容 当時の課題や用語 業界誌、専門書、ウェブ記事 発行時期、対象分野、文脈 公開時期の裏付け 奥付、書誌情報、保存記録等 資料の同一性と公開を示す根拠 誰が、その情報を、どこに残したかを考える 16 # Page. 17 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/DEY4KZLGJM.jpg) # Page. 18 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/VJNYR34878.jpg) 資料ごとに異なる証拠の役割 役割 示したい事実 確認すべき限界 構成の証拠 具体的な構造・動作が記載されている 別実施例の記載を混ぜていないか 課題の証拠 当時、その問題が認識されていた 対象分野や前提条件は一致するか 技術常識の証拠 用語・原理・慣用的な手法の理解 当時の当業者の知識を示せるか 組合せの証拠 その構成を採用する技術的な理由 組合せを妨げる事情はないか 18 # Page. 19 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/YE9PM9QXJ3.jpg) 資料の組合せを支える説明 確認する関係 評価に含める事情 技術分野・課題の関係 組合せを難しくする条件 作用や機能の共通性 構成の働きや効果の変化 資料中の示唆や適用条件 進歩性を肯定する事情 発明を知った後の見方を、当時の技術者に重ねない 19 # Page. 20 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/GE8DL9G9ED.jpg) 対比表は「不足」を見つける道具 説明用の仮例。文献X・Yと頁番号は架空の設定 対象の要件 資料X 資料Y 追加で必要な確認 A：本体と部材 図2に記載 図1に記載 同じ関係・配置か B：着脱する機構 p.4に記載 p.3に記載 動作の前提条件は何か C：工具不要 記載を確認できず p.3に記載 Xへの適用理由と制約 公開時期 奥付を確認済み 未確認 Yの旧版と公開の裏付け 「記載あり」と「使える」を分けて、起案者と評価する 20 # Page. 21 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/LELMLWGM7R.jpg) # Page. 22 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/4JMYM9Q6JW.jpg) 主張と原資料を結び付ける記録 記録項目 残す内容 起案者が判断できること 立証対象 どの事実を示す資料か 主張のどこに使うか 根拠箇所 頁、段落、図、引用する記載 原資料で確認できるか 資料の同一性 文献番号、著者、版、型番 同じ資料を参照しているか 時期と確認状態 公開の裏付け、未確認事項 追加で必要な証拠は何か 文献一覧に、使い方と確認状態を添える 22 # Page. 23 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/PJR9VG8N79.jpg) ウェブ資料の内容と公開時期 現在のページで見つかった説明を、過去の証拠として使いたい場合 内容の確認 時期の確認 該当する構造や動作 いつ公開された内容か 対象の型番と版 旧版や保存記録の有無 原文・図面・掲載範囲 現在の記載と同一か 取得日と、内容が公開された時期を分けて記録する 23 # Page. 24 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/PEXQZX88JX.jpg) 確認状態を分けて報告する 状態 記載例 次の対応 確認できた事実 「p.3に工具不要と記載がある」 根拠箇所を提示する 推論・評価 「同じ目的に使える可能性がある」 前提と推論の理由を示す 未確認事項 「その版の公開時期は未確認」 必要な裏付けと担当を決める 未発見 「今回の範囲ではCの記載を未発見」 検索範囲と残る探索先を伝える 未発見を不存在として伝えない 24 # Page. 25 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/3EK98WKLED.jpg) # Page. 26 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/L73W21Z675.jpg) 中間報告で共有する判断材料 報告する状態 伝え方の例 起案者への相談 中心資料を発見 「A・Bの記載はあります。Cは未確認です 」 今の資料を軸に進めるか 解釈が必要 「この用語が対象の動作を含むか検討が必要 です」 確認したい解釈は何か 別の筋が見えた 「異なる分野に、同じ機能の記載がありまし た」 別の構成や組合せを検討するか 追加探索が必要 「旧版の入手と公開時期の裏付けが残ってい ます」 期限内の優先順位をどうするか 26 # Page. 27 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/87DKZXRMJG.jpg) 起案へ渡す調査成果 結論の要約 有力な資料、支えられる論点、残る弱点を簡潔に示す。 証拠と対比 原資料、根拠箇所、版、公開時期、請求項との対応をまとめる。 探索の記録 情報源、検索観点、調査範囲、未確認の経路を残す。 次の判断 追加調査、解釈確認、別の主張の検討など、相談事項を示す。 起案者が「使う・補う・見直す」を判断できる形で渡す 27 # Page. 28 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/VJPKDPWQE8.jpg) 前提変更と調査の区切り 前提が変わったとき 一区切りにするとき 請求項の解釈・訂正案を更新 支えられる主張を確認 製品仕様と対象範囲を再確認 不足と残る探索先を共有 既存資料の評価へ戻る 次の行動と担当を決める 調査の区切りも、起案と事業判断に必要な情報から考える 28 # Page. 29 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/2EVV128PEQ.jpg) # Page. 30 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/57GL2R5QEL.jpg) AIに依頼する作業と、人が確認する点 作業 AIへの依頼例 人が確認する点 問いを整理 立証したい事実と不足情報を整理する 起案の目的と争点に合うか 探索を広げる 同義語・旧語・他分野の表現を提案する 実際に使われた語か 候補箇所を抽出 要件に対応しそうな記載と位置を列挙する 原文・図面・文脈との一致 報告を整える 事実・推論・未確認事項を分けて要約する 不確かさが消えていないか 出力を検証し、その結果を次の問いへ戻す 30 # Page. 31 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/4EQYPVZWJP.jpg) 原資料の確認を促す依頼文の例 説明用の仮例。対象資料を添え、実際の請求項・日付条件に合わせて使う 確認したい事実：部材を工具なしで取り外せること。 添付資料から、対応する記載と頁・段落・図を示してください。 直接の記載、推論、判断できない事項を分けてください。 別の実施例を混ぜず、前後の条件も確認してください。 資料の版と公開時期について、確認根拠と不足を示してください。 回答の各箇所を原資料で照合してから、調査結果に採用する 31 # Page. 32 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/KJ4WYM3171.jpg) 通しの仮例：調査の出発点 以下の3枚は、説明のために設定した架空の案件 依頼者の課題 販売予定の装置について、他社特許との関係を検討している。 対象となる構成 A：本体と部材 B：着脱機構 現在の資料 資料XにA・Bの記載がある。Cの記載は確認できていない。 起案者との合意 Cそのものと、XにCを適用する理由の両方を調べる。 C：工具を使わずに操作できる。 構成の探索と、主張を支える理由の探索を分けて設計する 32 # Page. 33 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/LE1Y68157G.jpg) 通しの仮例：発見から追加探索へ 架空の資料X・Y・Zを用いた説明 調査で分かったこと 残る問い 次の調査 Yに工具なしで外す機構の記載 必要な時期に公開されていた か 旧版・奥付・書誌情報を確認 Zに交換作業の負担という課題の記載 Xと同じ用途・条件の課題か 前後の文脈と適用範囲を読む Yには特定の材質を使う条件がある Xへの適用を妨げないか 条件の意味と代替例を確認 相手がCをさらに限定する可能性 製品と資料に何が残るか 起案者と想定訂正を共有 見つかった資料が、次に確かめる問いを生む 33 # Page. 34 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/GEWGWZ8WJ2.jpg) 通しの仮例：起案者への中間報告 発見・不足・相談を、短い説明でつなぐ 確認した事実 未解決の点 相談する判断 XにはA・Bの記載 Yの公開時期 今の組合せを検討するか YにはCの記載 Yの材質条件の影響 どの不足を優先するか Zには交換作業の課題 XとZの課題の対応 別の資料を軸にするか 「近い資料が見つかった」を、判断できる報告へ具体化する 34 # Page. 35 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/47ZL5182J3.jpg) 調査で起きやすい行き違い 行き違い 生じる問題 改善する共有事項 特許番号だけで依頼する 製品や争点に合わない探索にな る 製品、請求項、立証したい事実 類似資料を多数列挙する 資料ごとの使い方が分からない 根拠箇所、証拠の役割、不足 有利な記載だけを拾う 反論や適用条件を見落とす 前後の文脈、不利な事情 未発見を不存在と伝える 残る可能性を判断できない 調査範囲、検索観点、残る経路 35 # Page. 36 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/YJ6W9LK6JV.jpg) 調査の始まりから終わりまで共有する問い この証拠は、 どの打ち筋を支える駒になるのか。 相手の応手を読む。言葉と分野を越えて探す。 証拠の役割を見極め、他者が検証できる説明へつなぐ。 36 # Page. 37 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/GJ5MN1P5J4.jpg) 参考資料 1 資料 主に参照した内容 [1] 侵害予防調査と無効資料調査のノウハウ 角渕由英／note 目的・6W2H・調査戦略 [2] 第三者特許の無効資料調査の留意点 角渕由英／知財管理73巻9号（2023） 製品・属否・訂正・協働 [3] 弁理士×調査のメリット 角渕由英／note（2021） 補助的な証拠と無効論 [4] 弁理士と特許調査（３）弁理士と調査業務 角渕由英／note（2021） 目的の伝達・起案との連携 37 # Page. 38 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/LE3W2135E5.jpg) 参考資料 2 資料 主に参照した内容 [5] 先行技術資料および無効資料の変化 角渕由英・飛田保彦／知財管理72巻9号（2022） 情報源・探索対象の広がり [6] 特許・実用新案審査基準 第III部 第2章 特許庁 進歩性の論理付け [7] 無効資料調査のポイント 角渕由英／note（2025） 根拠箇所・時期・証拠整理 [8] 特許調査における弁理士の役割 角渕由英／パテント78巻9号（2025） 問いとアウトプットの設計 [9] 生成AI時代の特許調査を「一発プロンプト」から解放する 角渕由英／note 工程化・根拠への追跡 38 # Page. 39 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/8EDKZX4Y7G.jpg) 付録：調査依頼メモのひな型 項目 記載する内容 目的・判断期限 解決したい問題／いつ、誰が、何を判断するか 対象と前提 特許・請求項・版／製品仕様／解釈／時期の条件 現在の打ち筋 重視する争点／立証したい事実／想定する反論・訂正 既存資料と不足 使いたい資料と理由／足りない記載／調査済みの範囲 進め方と成果物 優先順位／中間報告日／相談先／対比表・証拠の形式 39 # Page. 40 ![Page Image](https://bcdn.docswell.com/page/V7PKDPM2J8.jpg) 付録：報告前の確認事項 目的との対応 依頼者の問題と、起案者が判断したいことに答えているか。 根拠の追跡 記載・図面・版・公開時期まで、原資料へ戻れるか。 評価の限界 事実・推論・未確認を分け、不利な事情も共有したか。 次の行動 残る不足、追加調査の優先順位、相談事項が明確か。 証拠と打ち筋をすり合わせ、次の判断につなぐ 40